證監會暫時吊銷名泰富證券前負人羅偉漢的牌照4個月 X

02/10/2025 18:27

<匯港通訊> 證監會暫時吊銷名泰富證券有限公司(名泰富)的前負責人員羅偉漢(男)的牌照,為期四個月,由2025年9月30日至2026年1月29日止,原因是他沒有適當地管理信貸風險和識別及報告客戶的可疑交易模式。

證監會在採取上述紀律行動前,發現名泰富沒有維持有效的政策及程序,以確保信貸風險獲得適當的管理,亦沒有維持有效的持續監察系統,以識別、審查及報告可疑交易模式,違反《操守準則》以及其他有關風險管理和打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定。證監會認為,名泰富的缺失可歸因於羅在關鍵時間沒有履行他作為名泰富的負責人員兼高級管理層成員的職責。

證監會的調查發現,在2021年1月,於三名現金客戶在名泰富開立賬戶並只存入1萬港元到各自的賬戶後不久,名泰富應其大股東的要求向三人各批授400萬元至500萬港元不等的交易限額,儘管名泰富沒有收到該三名客戶的申請,亦沒有對該三名客戶的財務狀況進行妥善的盡職審查。

證監會亦發現,該三名客戶動用了該等交易限額,進行與其中兩名客戶的財務狀況並不相稱的交易。這些交易亦呈現可疑特徵,理應引起名泰富對潛在市場失當行為及洗錢的合理懷疑。然而,名泰富沒有將這些交易識別為可疑交易並作出跟進,或確保能夠及時地向聯合財富情報組及證監會報告有關交易。 (BC)

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