證監會暫時吊銷東泰證券董事李斯嘉的牌照3個月2星期 X

03/12/2025 17:03

<匯港通訊> 證監會暫時吊銷東泰證券的負責人員、核心職能主管兼董事李斯嘉的牌照，為期3個月2星期，由2025年12月1日起至2026年3月14日止。

證監會在採取上述紀律行動前，已處分東泰，原因是該公司在2019年9月6日至2020年2月18日期間干犯涉及在未經授權情況下沽售客戶證券及轉賬客戶款項的缺失。

證監會認為，東泰的缺失可歸因於李斯嘉在關鍵時間作為其負責人員兼高級管理層成員，卻疏於職守。

證監會的調查發現，東泰根據一個與某海外客戶的電郵地址相似的假冒電郵地址所發出的指示，沽售該客戶賬戶內的股份，並將合共3,301,740美元的售股所得款項，轉賬至3個並非該客戶指定的海外銀行賬戶。除了錯誤的電郵地址外，還有其他跡象顯示可能存在違規行為，包括電匯遭多家銀行拒絕受理，但東泰未有就這些預警跡象採取行動，並繼續處理款項轉賬。

證監會發現，東泰沒有確保客戶的資產獲得充分保障。東泰亦沒有制定有效的內部監控程序，以保障客戶的資產不會因盜竊、欺詐及其他挪用資產的行為而蒙受損失。

證監會在決定對李斯嘉採取上述紀律處分時，已考慮到：

東泰並無設有足夠的內部監控措施以保障客戶資產。此乃屬嚴重缺失，因為這可能會令客戶面臨因偷竊、欺詐及其他挪用資產的行為而招致巨額損失的風險；李斯嘉在解決證監會提出的關注事項時表現合作；及李斯嘉過往並無遭受紀律處分的紀錄。

*詳情見：https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=25PR201 (ST)

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