證監會禁止郭哲榮重投業界四年半並處以罰款100萬元 X

19/03/2026 18:37

<匯港通訊> 證監會禁止元大證券(香港)(元大)前負責人員郭哲榮重投業界四年半，由2026年3月19日起至2030年9月18日止，並處以罰款100萬港元，原因是他進行恒生指數期權的對盤交易及操作秘密賬戶。證監會經調查後採取上述紀律行動。

調查發現，在2020年7月2日至2020年11月24日期間，郭哲榮在擔任元大自營交易員時，以協調的交易模式，在元大的自營交易賬戶與一個以其妻子的名義在另一家經紀行持有的證券交易賬戶之間，執行了25項恒生指數期權的對盤交易。這些對盤交易以有利於郭哲榮的妻子的賬戶但卻不利於元大的賬戶的價格執行，使其妻子的賬戶在損害元大利益的情況下獲得名義利益。

此外，郭哲榮以在當時的買賣價差以外的價格執行多項對盤交易，此舉可能會干擾到正常定價過程的中立性和客觀性。因此，郭哲榮的行為除了在損害元大利益的情況下讓其妻子獲利，同時亦可能削弱了市場的廉潔穩健。（BC)

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